สวัสดีครับ ผม Zood จะมาแนะนำการเตรียมตัวสอบใบอนุญาตผู้ให้คำแนะนำการลงทุน IC (Investment Consultant) และ DL (Derivative License)
หรือที่เมื่อก่อนเรียกกันว่า Single License ทั้ง 3 parts ให้ผ่านโดยสอบเพียงครั้งเดียว

   ก่อนอื่นต้องขอแนะนำก่อนว่าตอนนี้ผมมี ใบอนุญาตนี้ทั้ง 3 parts แล้ว และได้สอบ CFP (ใบอนุญาตนักวางแผนทางการเงิน) module 1 และ 2 ผ่านแล้ว กำลังขึ้นทะเบียนเป็น AFPT (ใบอนุญาตการเป็นที่ปรึกษาการเงินด้านการลงทุน) และ IP (Investment Planner) ถ้าหากมีผู้สนใจไว้ผมจะมารีวิวการสอบ CFP module 1 และ 2 ให้ผ่านในครั้งเดียวในกระทู้ถัดๆไปครับ

   เรามาเริ่มกันเลยดีกว่าผมขอเรียกรวมๆกันว่า IC นะครับ IC เป็นใบอนุญาตในการแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือ หน่วยลงทุนในรูปแบบต่างๆ โดยทั่วไปแล้วคนที่จะทำงานสาย ธนาคาร, บริษัทหลักทรัพย์ ต้องมี license นี้เพื่อที่จะแนะผลิตภัณฑ์ให้ลูกค้าได้โดยไม่ผิดกฎเกณฑ์ของกลต.
IC มีทั้งหมด 3 ส่วนด้วยกัน ส่วนแรก (P1) ใช้สำหรับให้คำแนะนำตราสารทั่วไป เช่น ตราสารทุน/หุ้น, กองทุนรวม และ ตราสารหนี้ ที่มีลักษณะ “ไม่ซับซ้อน” ส่วนที่สอง (P2) ใช้สำหรับให้คำแนะนำกองทุนรวม หรือ ตราสารหนี้ ที่มีลักษณะ “ซับซ้อน” และส่วนที่สาม (P3) ใช้สำหรับให้คำแนะนำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ตราสารอนุพันธ์) ถ้าหากต้องการให้คำแนะนำด้านการลงทุนอย่างน้อยที่สุดควรสอบ P1 ให้ผ่านเพื่อขึ้นใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน

   กระทู้นี้จะแชร์ประสบการณ์แนะนำแนวทาง การเตรียมตัว จะไม่เน้นเจาะลึกตัวข้อสอบเพราะข้อสอบมักจะrandomคละๆกันในแต่ละบท(แต่จะแนะนำแหล่งหาแนวข้อสอบมาทำครับ) จะเริ่มจากส่วนที่1 (P1) นะครับส่วน P2, P3 จะพูดถึงในกระทู้ถัดๆไปนะครับ P1 เป็นพาร์ทที่เนื้อหาเยอะมากแต่ลงไม่ลึกถึงแม้ผู้ที่สอบจะไม่ได้เรียนทางด้านการเงินมาก็ตามถ้าตั้งใจทำแนวข้อสอบรับรองผ่านได้ไม่ยาก ยิ่งถ้ามีประสบการณ์ในการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์มาไม่น้อยกว่า 1 ปี อ่านไม่กี่วันเตรียมสอบผ่านได้สบายๆครับ Zood จะสรุปรายละเอียดเป็นlistsข้างล่างนี้นะครับ

-         โหลดแนวข้อสอบพร้อมเฉลยจาก https://economictodayth.com/problems-ic-12-10-2015-complete/
เนื่องจากช่วงหลังสมาคมผู้ออกข้อสอบพบว่ามีข้อสอบรั่วออกมามากจึงลบข้อที่เผยแพร่ทางออนไลน์ออกจากคลังทั้งหมดแต่ Zood ไปสอบมาพบว่าถึงข้อสอบจะไม่ตรงแต่แนวทางการคิดของโจทย์แต่ละข้อไม่ได้ต่างจากโจทย์ที่ออกจริงสักเท่าไหรเลย

-         ระบบการสอบออนไลน์จะเป็นแบบให้เราเลือกข้ามไปข้อไหนก็ได้ข้อไหนลืมทำ หรือยังไม่แน่ใจในคำตอบสามารถมาร์คไว้ได้เพื่อที่จะกลับมาทำทีหลัง ข้อสอบมีทั้งหมด 3 หมวด 100 ข้อ สอบเสร็จรู้ผลทันทีว่าผ่านไม่ผ่าน ระบบจะประมวลผลทีเดียวทั้งชุดข้อสอบ หากสอบผ่านเจ้าหน้าที่จะพิมพ์ใบประกาศนียบัตรรับรองผลให้เลย แต่เราจะไม่รู้ว่าได้กี่คะแนน Zood แนะนำให้ทำหมวดที่ 2 “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม” ก่อนมี 20 ข้อ เนื่องจากหมวดนี้ต้องการเกณฑ์ผ่าน 70% แต่ผิดได้เพียง 6 ข้อ เพราะมีโจทย์น้อย (หมวด1และ3 มี 80 ข้อเกณฑ์ผ่าน 70% หมวด 2 มี 20 ข้อเกณฑ์ผ่าน 70% เช่นกัน และคะแนนรวมหมวดที่ 1-3 รวม 100 ข้อ ต้องผ่าน 70% เช่นเดียวกัน) ที่ควรทำก่อนเพราะจะได้มีสติตั้งแต่ตอนต้นและถ้ารู้สึกว่าทำได้ในหมวดนี้จะยิ่งเบาใจมากยิ่งขึ้นเนื่องจากอีก 2 หมวดหลังสามารถผิดรวมกันได้ถึง 24 ข้อ

-         เวลาที่ให้ 2 ชั่วโมง 30 นาที ถือว่าเยอะมากเนื่องจากข้อสอบแต่ละข้อโจทย์สั้นมากและบางข้อสามารถตอบได้ทันทีที่อ่านโจทย์เสร็จ

-         หาซื้อหนังสือสรุปมาอ่านจะย่นเวลาได้มากถึงมากที่สุด หนังสือ Set ถ้าเราอ่านครบทุกตัวอักษรและเข้าใจยังไงก็สอบผ่านแต่จะใช้เวลาค่อนข้างมากเนื่องจากเนื้อหาค่อนข้างเยอะมีจำนวนหลายหน้ามาก Zood อ่านหนังสือ “พ่อบ้านนักลงทุน” ครับสรุปค่อนข้างดี (ผมไม่ได้มีส่วนได้เสียกับเค้านะครับ
ส่วนตัวไม่ค่อยพอใจด้วยตอนจ่ายเงินตอบเร็วมากแต่พอถามเกี่ยวกับการจัดส่งหนังสือครึ่งวันก็ยังไม่ตอบต้องทักไป complain ถึงจะตอบ แต่ยอมรับว่าสรุปเนื้อหาได้ดีครับ) Zood ใช้เวลาอ่าน + ทำโจทย์ในพารท์ P1 ประมาณ 3-4 วันแล้วไปสอบผลออกมารอบเดียวผ่านครับ

-         ส่วนตัวไม่ค่อยแนะนำให้ไปเรียนติวครับเนื่องจากแต่ละสถาบันค่าเรียนแพงมากหลายพันบาท กับเนื้อหาที่ไม่ได้ยากจนเกินไปหากอ่านเองและต้องการเข้ามาสู่สายอาชีพนี้ แพงมากครับถ้าไม่มีบริษัทซัพพอร์ทในส่วนนี้ให้

-         ทำโจทย์ให้หมดครับ 2 รอบเป็นอย่างน้อย ข้อที่ทำผิดก็โน๊ตไว้ว่าทำอย่างไร แล้วทวนอีกรอบนึง

   กล่าวโดยสรุปคือพาร์ท P1 ไม่ยากครับตั้งใจอ่าน ทำโจทย์บ่อยๆ แนวข้อสอบอยู่ในนั้น หากทำได้ยังไงก็สอบผ่าน ในกระทู้หน้าจะมารีวิวการสอบพาร์ท P2 ให้ฟังนะครับพาร์ทนี้เนื้อหาไม่เยอะแต่ซับซ้อนขึ้นครับ

   สุดท้ายนี้ฝากแฟนเพจ ; Zoodที่รัก นักลงทุน https://web.facebook.com/Zood%E0%B8%97%E0%B8%B5%E0%B9%88%E0%B8%A3%E0%B8%B1%E0%B8%81-%E0%B8%99%E0%B8%B1%E0%B8%81%E0%B8%A5%E0%B8%87%E0%B8%97%E0%B8%B8%E0%B8%99-1144086532435787/    ไว้ให้ติดตามกันด้วยนะครับเนื้อหาในเพจจะเกี่ยวกับแนวทางการลงทุนในหุ้น กองทุน การวางแผนการเงิน หรือเรื่องต่างๆเกี่ยวกับการลงทุน บทความต่อไปที่จะเขียนในเพจคือ “Themeการลงทุนในอนาคต1 วิเคราะห์ธุรกิจLogistic” ท่านใดสนใจก็ฝากติดตามกันด้วยนะครับ ขอบคุณครับ