มาตรา 4 ในพระราชบัญญัตินี้
"หลักทรัพย์" หมายความว่า
(1) ตั๋วเงินคลัง
(2) พันธบัตร
(3) ตั๋วเงิน
(4) หุ้น
(5) หุ้นกู้
(6) หน่วยลงทุนอันได้แก่ ตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์ สินของกองทุนรวม
(7) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
(8) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้
(9) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน
(10) ตราสารอื่นใดที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
"ตั๋วเงิน" หมายความว่า ตั๋วเงินที่ออกเพื่อจัดหาเงินทุนจากประชาชน เป็นการทั่วไป ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
"หุ้นกู้" หมายความว่า ตราสารแห่งหนี้ไม่ว่าจะเรียกชื่อใดที่แบ่งเป็น หน่วยแต่ละหน่วยมีมูลค่าเท่ากัน และกำหนดประโยชน์ตอบแทนไว้เป็น การล่วงหน้าในอัตราเท่ากันทุกหน่วย โดยบริษัทออกให้แก่ผู้ให้กู้ยืม เงินหรือผู้ซื้อเพื่อแสดงสิทธิที่จะได้รับเงินหรือผลประโยชน์อื่นของผู้ถือ ตราสารดังกล่าว แต่ไม่รวมถึงตั๋วเงิน
"ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์" หมายความว่า ผู้ทำการจัดจำหน่ายหลัก ทรัพย์ให้แก่ประชาชน
"หนังสือชี้ชวน" หมายความว่า เอกสารใด ๆ ที่ออกโดยมีวัตถุประสงค์ เพื่อโฆษณาชี้ชวนให้บุคคลอื่นจองซื้อหรือซื้อหลักทรัพย์ที่ตน หรือบุคคล อื่นออกหรือเสนอขาย
"บริษัท" หมายความว่า บริษัทจำกัด บริษัทมหาชนจำกัด และให้หมาย ความรวมถึงนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น โดยมีวัตถุประสงค์ ในการประกอบธุรกิจ
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหรือสถาบันการเงิน ที่ได้รับ ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามพระราชบัญญัตินี้
"ธุรกิจหลักทรัพย์" หมายความว่า ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(2) การค้าหลักทรัพย์
(3) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(4) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
(5) การจัดกองทุนรวม
(6) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(7) กิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ตามที่รัฐมนตรีกำหนดตามข้อ เสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต.
"การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์" หมายความว่า การเป็นนาย หน้าหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นเป็นทางค้าปกติ โดยได้รับ ค่านายหน้าค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอื่น
"การค้าหลักทรัพย์" หมายความว่า การซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนหลัก ทรัพย์ ในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติโดยกระทำนอกตลาดหลักทรัพย์ หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
"การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน" หมายความว่า การให้คำแนะนำแก่ ประชาชนไม่ว่าโดยทางตรงหรืออ้อม เกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือ ความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น หรือที่เกี่ยวกับการ ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ เป็นทางค้าปกติ ทั้งนี้ โดยได้รับค่าธรรม เนียมหรือค่าตอบแทนอื่น แต่ไม่รวมถึงการให้คำแนะนำแก่ประชาชนใน ลักษณะที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
"การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์" หมายความว่า การรับหลักทรัพย์ทั้ง หมดหรือบางส่วนจากบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ไปเสนอขายต่อประชาชน โดยได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น ทั้งนี้ ไม่ว่าจะมีเงื่อนไขอย่าง หนึ่งอย่างใด หรือไม่ก็ตาม
"การจัดการกองทุนรวม" หมายความว่า การจัดการลงทุนตามโครง การจัดการกองทุนรวมโดยการออกหน่วยลงทุนของแต่ละโครงการจำหน่าย แก่ประชาชน เพื่อนำเงินที่ได้จากการจำหน่ายหน่วยลงทุนนั้นไปลงทุน ในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือไปหาดอกผลโดยวิธีอื่น
"การจัดการกองทุนส่วนบุคคล" หมายความว่า การจัดการเงินทุน ของบุคคลหรือคณะบุคคลที่ได้มอบหมายให้จัดการลงทุนเพื่อแสวงหาผล ประโยชน์จากหลักทรัพย์ ไม่ว่าจะมีการลงทุนในทรัพย์สินอื่นด้วยหรือไม่ ก็ตาม การกระทำเป็นทางค้าปกติ โดยได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทน อื่น แต่ไม่รวมถึงการจัดการกองทุนตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กำหนด
"หลักทรัพย์จดทะเบียน" หมายความว่าหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดทะเบียน หรือได้รับการอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์
"พนักงานเจ้าหน้าที่" หมายความว่า ผู้ซึ่งรัฐมนตรีแต่ตั้งให้ปฏิบัติการ ตามพระราชบัญญัตินี้โดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา
"พนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
"เลขาธิการ" หมายความว่า เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
"รัฐมนตรี" หมายความว่า รัฐมนตรีผู้รักษาการตามพระราชบัญญัตินี้
*หมายเหตุ แก้ไขเพิ่มเติมโดย พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 รก. เล่ม 116 ตอนที่ 137 ก ลว. 30 ธันวาคม 2542


มาตรา 240 ห้ามมิให้ผู้ใดแพร่ข่าวอันเป็นความเท็จให้เลื่องลือจนอาจ ทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ใดจะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง